ליקוט מתוך לשון החוק>>>
אך יש את החובה המשפטית מול הרשות לניירות ערך האוסרת מכח החוק מתן יעוץ השקעות ללא רישיון יעוץ למעט האופנים בפרק ב, 3.
חשוב לציין, יש חובה משפטית מול הלקוח,(א) עיסוקים אלה אינם טעונים רשיון לפי חוק זה:
(3) ייעוץ השקעות או ניהול תיקי השקעות בעבור לקוחות שמספרם אינו עולה על חמישה במהלך שנה קלנדרית, בידי יחיד שאינו עוסק בייעוץ השקעות או בניהול תיקי השקעות במסגרת תאגיד מורשה או במסגרת תאגיד בנקאי;
(4) ייעוץ השקעות בכלי התקשורת;
(7) ייעוץ השקעות או ניהול תיקי השקעות עבור בן משפחה;
(11) ייעוץ השקעות, שיווק השקעות או ניהול תיקי השקעות, ללקוח כשיר;
אך יש את החובה המשפטית מול הרשות לניירות ערך האוסרת מכח החוק מתן יעוץ השקעות ללא רישיון יעוץ למעט האופנים בפרק ב, 3.